2022证券从业历年真题解析6节

发布时间:2022-01-26
2022证券从业历年真题解析6节

2022证券从业历年真题解析6节 第1节


如果拟上市公司不能做出盈利预测,则对企业的盈利能力可以不做任何说明。( )

正确答案:×
如果拟上市公司不能做出盈利预测,则应在发行公告和招股说明书的显要位置做出风险警示。


在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的

( )为准.

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

正确答案:B
19.B【解析】在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票、认股股证是以计算日集中交易市场的收盘价为准。


基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。 ( )

正确答案:×
165.B【解析】基金头寸是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。基金资产净值是基金资产扣除基金总负债后的余额。


对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收( )。 A.营业税 B.企业所得税 C.个人所得税 D.增值税

正确答案:B
熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。见教材第八章第三节,P183。


在基金信息公开披露前,基金托管人不得向他人泄露有关信息。 ( )

正确答案:√


发行人(上市公司)申请( ),以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的,应当由保荐机构保荐。 A.上市后发行的新股 B.可转换公司债券上市 C.创业板上发行的股票 D.其首次公开发行的股票

正确答案:ABD
根据证券交易所股票上市规则,证券交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的上市保荐制度。发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市,以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的,应当由保荐机构保荐。


发行人进入国际债券市场的门槛比较高,必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定。( )

正确答案:√
【考点】掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节,P112。


2022证券从业历年真题解析6节 第2节


当运用不同种类的K线组合得到的结论不同时,应尽量使用根数多的K线组合的结论。( )

正确答案:√
当运用不同种类的K线组合得到的结论不同时,应尽量使用根数多的K线组合的结论。


按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为(  )。

A.发行价格一每股净利润×市盈率

B.发行价格=每股净利润×发行市盈率

C.发行价格一每股净资产×市盈率

D.发行价格一每股净资产×发行市盈率

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反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括:( )。

A.证券市场线方程

B.证券特征线方程

C.资本市场线方程

D.套利定价方程

E.因素模型

正确答案:ACD


董事任期届满未及时改选,或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的,在改选出的董事就任前原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务。 ( )

正确答案:A
掌握董事(含独立董事)的任职资格和产生程序,董事的职权、义务和责任,董事会的运作规范和议事规则,董事会的职权,董事长的职权,董事会的决议程序。见教材第二章第三节,P56。


 以下对市场股价造成影响的国家财政政策有()

A.扩大财政赤字B.发行国债C.提高税率D.公开市场业务

A.扩大财政赤字B.发行国债C.提高税率D.公开市场业务



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公司短期投资的记账方法采用( )。

A.成本法

B.市值法

C.重置法

D.成本与市价孰低法

正确答案:C
常识,公司短期投资的记账方法采用重置法。


目前,全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有( )。

A.企业债

B.国债

C.融资券

D.特种金融债券

正确答案:BCD
全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有国债、融资券、特种金融债券。


2022证券从业历年真题解析6节 第3节


外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( ),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A.10%

B.15%

C.30%

D.35%

正确答案:A


下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。

A.集合资产管理计划推广期间的费用

B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

C.集合资产管理计划资产的损失

D.集合资产管理计划运作期间发生的费用

正确答案:D


下列指标中,( )可以反映企业获取现金的能力。

A.经营现金净流量/销售额

B.经营现金净流量/普通股股数

C.经营现金净流量/资产总额

D.经营现金净流量/营运资金

正确答案:BC


MM理论(无公司税)认为,企业的资本结构不会影响企业的价值和资本成本。( )

正确答案:×


认股权证在发行时,发行公司即要确定其认股价格。认股价格的确定,一般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上,上浮10%~30%。 ( )

正确答案:√
【勰析】备兑凭证的计算方法与期权是一致的,在标的物只有一种证券时,两者计算方法完全相同;在标的物为多个证券时,其价值为认购每一种标的物的权利价值的总和。


中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核,自收到完整的申请文件之日起( )日内作出批准或者不予批准的决定。 A.30 B.60 C.90 D.120

正确答案:B
【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节,P70。


在弱势有效市场中,证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润。 ( )

A.正确

B.错误

正确答案:√
【解析】本题考查弱势有效市场的内容。本题表述正确。


2022证券从业历年真题解析6节 第4节


1999年7月1日,( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《证券公司管理办法》

D.《证券交易所管理办法》

正确答案:A


从2008年9月起基金卖出股票按照( )的税率征收证券交易印花税。

A.3‰

B.1.5‰

C.1‰

D.2‰

正确答案:C


制成品的市场类型属于完全竞争市场类型。

正确答案:×


基金财务会计报告可以分为( )。

A.年度财务会计报告

B.半年度财务会计报告

C.季度财务会计报告

D.旬财务会计报告

E.月度财务会计报告

正确答案:ABCE


以下关于证券交易所的说法,错误的是( )。

A.我国证券交易所是会员制事业法人

B.负责证券的存管和过户

C.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督

D.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市

正确答案:B
答案为B。B选项是证券登记结算公司的职责。


场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,而是出现了多层次的证券市场结构.( )

正确答案:√
解  析:虽然证券市场可分为场内和场外,但场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构。很多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的出现具有集中交易特征,而交易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。


通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行股份的( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A.30% B.25% C.75% D.5%

正确答案:A


2022证券从业历年真题解析6节 第5节


近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有( )。

A.征收银行存款利息所得税

B.允许部分证券公司进行股票质押贷款

C.引入“战略投资者”

D.股票发行制度实行核准制

正确答案:ABCD


上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,可转换公司债券的期限为( )年以上。

A.半

B.1

C.3

D.5

正确答案:B


柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.证券交易所

B.自己的营业柜台

C.托管银行柜台

D.证券监管部门

正确答案:B


对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ( )

A、代理委托人从事证券投资

B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、不从事法律行政法规禁止的其他行为

E、对用户保证本金不损失

正确答案:BCD


一般而言,参数越大,分界线离50越近;股票越活跃,RSl所能达到的高度越高,分界线离50应该越远。 ( )

正确答案:√


固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括( )。

A.ETF

B.公司债券

C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券

D.国债

正确答案:BCD
固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。


同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。 ( )

正确答案:×


2022证券从业历年真题解析6节 第6节


绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。( )

正确答案:√
绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。


( )具有强制性、无偿性和固定性的特征,它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。

A.国债

B.税收

C.财政补贴

D.转移支付

正确答案:B
税收是国家凭借政治权力参与社会产品分配的重要形式。税收具有强制性、无偿性和固定性的特征。


如果要求债券组合的最低价值为200万元,剩余时间为2年,市场利率为8%,则应急免疫的触发点为( )。

A.16万元

B.100万元

C.171.47万元

D.233.28万元

正确答案:C


契约型基金与公司型基金的区别是( )。 A.资金的性质不同 B.投资者的地位不同 C.基金的营运依据不同 D.对投资额的限制不同

正确答案:ABC
【考点】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节,P123。


情景综合分析法为战术性资产配置提供了运行空间。( )

正确答案:√
一般来说,情景综合分析法的预测期问在3-5年左右,这样既可以超越季节因素和周期因素的影响,能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响,也为短期投资组合决策提供了适当的视角,为战术性资产配置提供了运行空间。


M头形成,股价只要打破颈线,即可认为反转形态确立。 ( )

正确答案:×


基金管理人与托管人的关系是委托与受托的关系。 ( )

正确答案:×