证劵从业( 旧 ) 文章列表

  • 证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8篇

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集8篇 第1篇下列选项中属于衍生金融工具的有()。A:期货B:互换交易C:远期D:期权答案:A,B,C,D解析:衍生金融工具是从传统工具中派生出来的新型金融工具。期货、互换交易、远期、期权都属于衍生金融工具。以下关于汇率变化对证券市场的影响,说法正确的有( )。 A.以外币为基准,汇率上升,本币贬值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益 B.汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的流失将使得本国证券市场需求减少 C.汇率上升时,本币表示的进口商品价格提高,进而带动...

  • 22年证劵从业( 旧 )每日一练5篇

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )每日一练5篇 第1篇假设市场上存在一种无风险债券,债券收益率为6%,同时存在一种股票,期间无 分红,目前的市场价格是100元,该股票的预期收益率为20%(年率)。如果现在存在该股 票的1年期远期合约,远期价格为107元,那么理论上说投资者会( )。 A.买进远期合约的同时卖出股票 B.卖出远期合约和债券的同时买进股票 C.卖出远斯合约的同时买进股票 D.买进远期合约和债券的同时卖出股票答案:B解析:。该股票无分红,则其1年期远期合约的理论价格= 100e 6%xl = 106. 1...

  • 证劵从业( 旧 )考试题库精选9篇

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 旧 )考试题库精选9篇 第1篇单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的20%。()答案:错解析:单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%。国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。()答案:错解析:国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、...

  • 证劵从业( 旧 )真题下载9篇

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 旧 )真题下载9篇 第1篇公开发行企业债券,股份有限公司的净资产额不低于人民币()万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币()万元。A:2000;3000 B:3000;5000 C:3000;6000 D:5000;6000答案:C解析:公开发行企业债券,股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元。下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中,正确的有()。 A.基差走强,对买进套期保值者有利 B.基差走强,对卖出套...

  • 证劵从业( 旧 )预测试题5卷

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 旧 )预测试题5卷 第1卷常见的市场异常策略包括()。A:小公司效应B:低市盈率效应C:日历效应D:遵循内部人的交易活动答案:A,B,C,D解析:除了前面我们介绍的积极型和消极型股票投资策略之外,人们在长期的实践中发现,具有某些特征的一类股票往往其收益表现会高于其他股票或市场总体水平。值得注意的是,这些股票的共同特征不是基于公司基本面,如业绩、行业特性、行业政策与行业周期,也不能完全套用技术分析的指标做出解释。因此,以这类特殊群体作为主要投资对象的策略通常称为市场异常策略。常见的市场异常策略包...

  • 22年证劵从业( 旧 )历年真题和解答7篇

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )历年真题和解答7篇 第1篇下列属于自助委托形式的有()。A:柜台委托B:电话委托C:磁卡委托D:网上委托答案:B,C,D解析:当客户办理了具体的委托手续,包括客户填写委托单(柜台委托)或自助委托(包括电话委托、磁卡委托、网上委托等)及证券经纪商受理委托,则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。 通过尽职调查,保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的是( )。A:充分了解发行人的经营隋况及面临的风险和问题 B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会...

  • 22年证劵从业( 旧 )历年真题8章

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )历年真题8章 第1章资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种( )。 A.投资形式 B.负债形式 C.融资形式 D.资产形式答案:C解析:资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。资产管理业务的存在风险不包括()。A:合规风险 B:市场风险 C:声誉风险 D:经营风险答案:C解析:资产管理业务存在的风险主要有合规风险、市场风险、经营风险和管理风险。...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第1卷证券交易所主要的交易规则包括( )。 A.交易时间 B.价位 C.报价方式 D.价格决定答案:A,B,C,D解析:【答案详解】ABCD。证券交易所主要的交易规则包括:(1)交易时间;(2)交易单位; (3)价位;(4)报价方式;(5)价格决定;(6)涨跌幅限制。可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行,T-5日刊登债券《募集说明书>概要和发行公告。( )答案:错解析:可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行,T-4日刊登债券募集说明书概要和发行公告...

  • 证劵从业( 旧 )考试试题题库8节

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 旧 )考试试题题库8节 第1节利用股票指数期货和现货之间的对冲交易,可以降低非系统性风险。()答案:错解析:运用风险管理工具进行风险控制主要有两种方法:其一,通过多样化的投资组合降低乃至消除非系统风险;其二,转移系统风险。转移系统风险的方法主要有两种:将风险资产进行对冲(如利用股票指数期货和现货进行对冲)和购买损失保险。2005年12月,作为我国资产化试点银行,( )分别以个人住房贷款和信贷资产为 支持,在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。 A.中国建设银行 B.中国工商银行 C.国家...

  • 22年证劵从业( 旧 )每日一练7卷

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )每日一练7卷 第1卷差额清算方式的主要优点是可以()。A:简化操作手续,提高清算效率B:防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行C:防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D:防止证券公司的经营风险答案:A解析:差额清算方式的主要优点是简化操作手续,提高清算效率。生产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异是全竞争型市场的特点。()答案:B解析:。生产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异是垄断竞争型市场的特点。不同于其他只能投资于国内市场的公募基金...

  • 证劵从业( 旧 )预测试题8辑

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 旧 )预测试题8辑 第1辑全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算,但只能开展现券买卖和逆回购业务。(  )答案:错解析:全国银行间债券质押式回购参与者中金融机构可直接进行债券交易和结算,也可委托结算代理人进行债券交易和结算;非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,而且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。股份有限公司可以通过发行股票筹措资金,所筹集的资本属于借入资本。()答案:错解析:公司发行股票所筹集的资本属于自有资本,而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案5篇

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案5篇 第1篇( )的性质均属国家所有,统称为国有股。 A.国家股 B.流通股 C.非流通股 D.国有法人股答案:A,D解析:。组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其 所占用的国有资产分别构成国家股和国有法人股。国家股和国有法人股的性质均属国家 所有,统称为国有股。中央银行提高法定存款准备金率会起到降低通货膨胀压力的效果。()答案:对解析:在通货膨胀时期,中央银行提高法定存款准备金率可减少商业银行的货币创造功能,市场上流通的货币量减少,从而对通...

  • 22年证劵从业( 旧 )经典例题5章

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 旧 )经典例题5章 第1章套利头寸经过一段时间的波动之后达到了定的所期望的利润目标时,需要通过对冲来结算利润,对冲操作要同时进行。如果对冲不及时,市场与预期出现背离时可能会导致取得的价差利润()。A:消失B:大幅下降C:快速增加D:保持不变答案:A,B解析:套利头寸经过一段时间的波动之后达到一定的所期望的利润目标时,需要通过对冲来结算利润,对冲操作也要同时进行。因为如果对冲不及时,很可能使长时间取得价差利润在顷刻之间消失。影响权证理论价值的变量主要包括()。A:标的股票的价格B:权证的行...

  • 2022证劵从业( 旧 )答疑精华7卷

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 旧 )答疑精华7卷 第1卷以下不属于证券投资基金特点的是( )。 A.集合理财,专业管理 B.组合投资,分散风险 C.收益平稳,风险较小 D.独立托管,保障安全答案:C解析:证券投资基金的特点是:集合理财、专业管理,组合投资、分散风险,利益共享、风险共担,严格监管、信息透明,独立托管、保障安全。下列选项中,有关通货膨胀的说法不正确的是()。A:通货膨胀是指一般物价水平持续、普遍、明显的上涨 B:通货膨胀从程度上可分为温和的、严重的和恶性的通货膨胀三种 C:严重的通货膨胀是指通货膨胀率...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案8章

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案8章 第1章根据我国证券交易规则的规定,A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民 币为( )元. A. 0. 005 B. 0. 001 C. 0. 1 D. 0. 01答案:D解析:。在申报价格最小变动单位方面,我国目前规定:A股、基金和债券现 货申报价格最小变动单位为0. 01元人民币;B股申报价格最小变动单位,上海证券交易 所为0.001美元,深圳证券交易所为0.01港元;债券回购申报价格最小变动单位,上海证 券交易所为0.005元,深圳证券交易所为...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇 第1篇下列事项中,属于内幕信息的是()。A:公司的经营方针和经营范围的重大变化B:公司涉及的重大诉讼C:公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%D:公司的监事、1/3以上董事或者经理发生变动答案:A,B,C解析:D项应为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,也可以向投资者收取。()答案:错解析:管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,不另向投资者收取。外商直接投资采取的形式有()。A...

  • 证劵从业( 旧 )每日一练9辑

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 旧 )每日一练9辑 第1辑申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级,债券信用级别良好。( )答案:对解析:申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级,债券 信用级别良好。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过( )个工作日。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30答案:C解析:答案为C。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内指定并报送整改计划,整改期限最长不...

  • 22年证劵从业( 旧 )经典例题9节

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 旧 )经典例题9节 第1节( )不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时,向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形。A:境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上 B:境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上 C:境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到15% D:由于境外并购,境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率达到25%答案:C解析:收购人通过证券交易所的证券交易,持有一个上...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷 第1卷下列属于银行业金融机构类的机构投资者有()。A:信托投资公司B:农村信用合作社C:商业银行D:城市信用合作社答案:B,C,D解析:银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日,根据发行人和主承销商的申请, 沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4答案:D解析:沪市上网发行资金申购的时间一般为4个交易...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案7辑

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案7辑 第1辑股份有限公司董事长由董事会以全体董事的()选举产生。A:1/2以上B:1/3以上C:2/3以上D:3/4以上答案:A解析:董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生董事长行使下列职权:①主持股东大会和召集、主持董事会会议;②督促、检查董事会决议的执行;③董事会授予的其他职权董事会应谨慎授予董事长职权,例行或长期授权须在章程中明确规定。系统性风险不能通过分散投资加以消除,不包括()。A:利率风险B:经营风险C:购买力风险D:政策风险答案:B解析:系统...

  • 22年证劵从业( 旧 )答疑精华6篇

    Monday, February 21, 2022

    22年证劵从业( 旧 )答疑精华6篇 第1篇对送股的股份登记,由中国结算公司根据()红利分配方案决议确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,从而自动完成送股的股份登记手续。A:中国证监会 B:证券公司 C:主承销 D:上市公司提供的股东大会答案:D解析:送股股份登记是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,从而自动完成送股的股份登记手续。送股股份登记的记录在股票账户的过户记录...

  • 22年证劵从业( 旧 )经典例题7章

    Monday, February 21, 2022

    22年证劵从业( 旧 )经典例题7章 第1章商务部、中国证监会、国家税务总局、国家工商总局、国家外汇管理局于2005年12月31日发布了()。A:《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 B:《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 C:《外国投资者并购境内企业暂行规定》 D:《关于外国投资者并购境内企业的规定》答案:B解析:商务部、中国证监会、国家税务总局、国家工商总局、国家外汇管理局于2005年12月31日发布了《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》。本题正确答案为B选项。货币市场基金投资于同一公司发...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9章

    Monday, February 21, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9章 第1章境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )A:A股资金账户B:A股账户C:B股资金账户D:H股账户答案:C解析:境内自然人申请开立B股账户,须先开立B股资金账户。即境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行,将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户,然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户,最后凭B股资金账户开户证明开立B股账户根据证券公司自营业务的特点和管理要求,须加强自营业务的()。A...

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