证劵从业( 旧 ) 文章列表

  • 2021证劵从业( 旧 )历年真题解析5篇

    Wednesday, July 21, 2021

    2021证劵从业( 旧 )历年真题解析5篇 第1篇股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是( )。A:设权证券 B:资本证券 C:要式证券 D:证权证券答案:D解析:股票属于证权证券。股票账户只可以买卖股票,债券账户只可以买卖债券,基金账户只可以买卖投资基金。 ( )答案:B解析:【答案详解】B。在实际中,A股账户是一种通用型证券账户,既可以用来买卖股票,也可以买卖债券和基金;基金账户也可以用来买债券。下列关于市场占有率的说法中,错误的是( ...

  • 2021证劵从业( 旧 )经典例题6卷

    Friday, July 2, 2021

    2021证劵从业( 旧 )经典例题6卷 第1卷以下关于基金资产估值的表述,正确的是()。A:对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题B:基金资产估值的责任人是基金托管人C:为保持估值方法的一致性,基金不得变更估值方法D:海外基金的估值频率最长为每周估值一次答案:A解析:B项,我国基金资产估值的责任人是基金管理人,但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任;C项,估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则,假若基金变更了估值方法,需要及时进行披露;D项,海外的基金多...

  • 2021证劵从业( 旧 )试题7辑

    Wednesday, July 7, 2021

    2021证劵从业( 旧 )试题7辑 第1辑中小企业板上市公司实际控制人发生变化的,交易所鼓励重新进行持续督导,持续督导的期间为发生变更当年剩余时间及其后两个完整的会计年度。()正确错误答案:错解析:根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。中国证监会明确要求证券公司在()全面实施“客户交易...

  • 证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷

    Friday, July 16, 2021

    证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第1卷保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于 ( )年。 A.10 B.8 C.5 D.3答案:A解析:。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作曰 志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检 查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于 10年。下列关于回归模型的说法中,正确的有( )。 A. 一元线性回归模型是用于分析一个自变量与一个因变量Y之间线...

  • 证劵从业( 旧 )考试题免费下载6节

    Friday, July 9, 2021

    证劵从业( 旧 )考试题免费下载6节 第1节关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,按现行规定,在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但最高不能超过99999900元。 ( )答案:A解析:【答案详解】A。投资者认购申报时采用金额认购方式,以认购金额填报数量申请, 买卖方向只能为“买”。最低认购金额由基金管理人确定并公告。在最低认购金额的基础上,累加认购金额为100元或其整数倍,但单笔申报最高不能超过99999900元。在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购...

  • 证劵从业( 旧 )考试真题及详解7篇

    Wednesday, July 21, 2021

    证劵从业( 旧 )考试真题及详解7篇 第1篇ETF建仓期通常不超过()。A:4个月B:3个月C:2个月D:1个月答案:B解析:ETF的基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。一般而言,()指的是中央银行通过对市场的干预使汇率变化不得超出官方非公开的汇价上下限。A:非官方盯住B:官方盯住C:平滑日常波动D:逆经济风向而行答案:A解析:非官方盯住,指的是央行通过对市场的干预使汇率变化不得超出官方非公开的汇价上下限。非官方盯住干预下的汇...

  • 2021证劵从业( 旧 )历年真题解析5辑

    Thursday, July 1, 2021

    2021证劵从业( 旧 )历年真题解析5辑 第1辑发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送应提交( )。A:原件2份,复印件2份 B:原件1份,复印件2份 C:原件1份,复印件1份 D:原件1份,复印件3份答案:D解析:发行人报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件3份.我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备下列条件()。A:主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币两亿元 B:有符合本法规定的注册资本 C:有合格的经营场所和业务设施 D:有完善的风险管理...

  • 2021证劵从业( 旧 )模拟试题9节

    Sunday, July 4, 2021

    2021证劵从业( 旧 )模拟试题9节 第1节折(溢)价率反映()之间的关系。A:开放式基金份额净值B:封闭式基金份额净值C:基金份额面值D:二级市场价格答案:B,D解析:投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。企业股份制改制进行资产评估时,由审计机构进行资产评估。()答案:错解析:股份制改组的资产评估是由专门的评估机构和人员进行的,单说审计机构范围太窄。根据香港联交所《创业板上市规则》,对于新申请人来说。其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前()。...

  • 2021证劵从业( 旧 )试题6卷

    Saturday, July 24, 2021

    2021证劵从业( 旧 )试题6卷 第1卷结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类,可以分为()。A:基于互换的结构化产品B:公开募集的结构化产品C:基于期权的结构化产品D:私募结构化产品答案:A,C解析:结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类,可以分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别;按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。基金的监管原则包括()。A:自律优先原则B:监管的连续性和有效性原则C:“三公”原则D:依法监管原则答案:B,C,D解析:基金监...

  • 2021证劵从业( 旧 )历年真题和解答6篇

    Monday, June 28, 2021

    2021证劵从业( 旧 )历年真题和解答6篇...

  • 2021证劵从业( 旧 )试题5篇

    Saturday, July 10, 2021

    2021证劵从业( 旧 )试题5篇 第1篇一般来说,公司可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、廉价的劳动力实现成本优势。()答案:对解析:一般来讲,产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。 A.建立投资人基金份额账户B.负责基金份额注册登记C.确定并发放基金红利 D.保管基金投资人名册答案:A,B,D解析:。C项是基金管理公司的职责。以下关于按投资风格对基金进行分类的说法正确的是()。A...

  • 2021证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑

    Wednesday, July 7, 2021

    2021证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第1辑下列各项中,属于运用横向比较法的有()。A:将甲公司与乙公司的销售额进行比较 B:将美国和中国的医药行业进行比较 C:将医药和钢铁行业进行比较 D:将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较答案:B,C,D解析:横向比较是一种行业分析方法,一般是取某一时点的状态或者某一固定时段(比如1年)的指标,在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究。比如将行业的增长情况与国民经济的增长进行比较,从中发现行业增长速度快于还是慢于国民经济的增长;或者将不同的行...

  • 2021证劵从业( 旧 )经典例题7卷

    Monday, July 12, 2021

    2021证劵从业( 旧 )经典例题7卷 第1卷关于上市公司向社会公开发行新股,下列说法中正确的是( )。A:只能向原股东配售股票 B:只能向全体社会公众发售股票 C:可以向原股东配售股票,也可以向全体社会公众发售股票 D:可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票答案:C解析:上市公司发行新股,可以公开发行,也可以非公开发行。其中,上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股,包括向原股东配售股份(简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份(简称“增发”)。在一个有效的股票市场上()。A:存在价值高估...

  • 2021证劵从业( 旧 )答疑精华8篇

    Wednesday, July 21, 2021

    2021证劵从业( 旧 )答疑精华8篇 第1篇重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的方法。()答案:错解析:重置成本法也称“成本法”,是指在评估资产时按评估资产的现时重置成本扣减其各项损耗价值来确定被评估资产价值的方法。因此,本题说法错误。增长型基金主要以( )为投资对象的基金。 A.大盘蓝筹股 B.公司债券 C.政府债券 D.具有良好增长潜力的股票答案:D解析:增长型基金是指以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。首次...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题解析7篇

    Saturday, July 24, 2021

    证劵从业( 旧 )历年真题解析7篇 第1篇证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。()答案:对解析:证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。目前,通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。 ( )答案:错解析:目前,通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。下列选项...

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