证劵从业( 旧 ) 文章列表

  • 22年证劵从业( 旧 )每日一练6辑

    Friday, January 21, 2022

    22年证劵从业( 旧 )每日一练6辑 第1辑债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动, 并且可按期收回本金。 A.偿还性 B.风险性 C.安全性 D.收益性答案:C解析:。债券的特征之一安全性,它是指债券持有人的收益相对稳定, 不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金。( )是我国基金市场的监管主体。 A.证券管理机构 B.基金业委员会 C.中国证监会 D.中国证券业协会答案:C解析:答案为C。中国证监会是我国基金市场的监管主体,其依法对基金市场参 与者的行为...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试答案5辑

    Friday, January 21, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试答案5辑 第1辑从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,股票网上发行主要是采用了()制度。A:向二级市场投资者市场配售B:客户交易结算资金独立存管C:新股发行现金申购D:累计投标询价答案:C解析:2006年5月19日,深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》,2006年5月20日,上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。2009年6月,深圳证券交易所、上...

  • 证劵从业( 旧 )考试真题9卷

    Friday, January 21, 2022

    证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第1卷一般而言,下列陈述错误的是()。A:垄断产业的产品定价要受到政府的调节和管制B:稀有金属矿藏开采业属于接近完全垄断的市场类型C:垄断产业的产品定价不受政府的调节和管制D:现实生活中没有真正的完全垄断型市场答案:C解析:完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形,即整个行业的市场完全处于家企业所控制的市场结构。垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的,要受到有关反垄断法和政府管制的约束。.在MACD指标中,当股价走势出现2个或3个近期高点,而DIF(...

  • 证劵从业( 旧 )考试题库精选6辑

    Friday, January 21, 2022

    证劵从业( 旧 )考试题库精选6辑 第1辑发行人应于金融债券每次付息日前( )个工作日公布付息公告,最后一次付息暨兑付日前()个工作日公布兑付公告。 A.1,3 B.2,5 C.3,5 D.2,3答案:B解析:。考查金融债券的信息披露。发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告,最后一次付息暨兌付日前5个工作日公布兌付公告。在股价楔形的形成过程中,成交量逐渐增加。答案:B解析:。在楔形形成过程中,成交量渐次减少;在楔形形成之前和突破之后, 成交量一般都很大。从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金...

  • 2022证劵从业( 旧 )模拟试题5卷

    Friday, January 21, 2022

    2022证劵从业( 旧 )模拟试题5卷 第1卷股票和债券在风险性上相比,特点是()。A:股票风险较大,债券风险相对较小 B:债券风险较大 C:股票和债券风险基本相同 D:股票风险较小答案:A解析:股票风险较大,债券风险相对较小。原因在于:①债券利息是公司的固定支出,属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分,公司有盈利才能支付,而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。②倘若公司破产,清理资产有余额偿还时,债券偿付在前,股票偿付在后。③在二级市场上,债券因其利率固定,期限固定,市场价格也较稳定;而股票无...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8章

    Friday, January 21, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8章 第1章商业银行间的债券回购业务()。A:既可通过全国统一同业拆借市场进行,也可在场外进行B:在场外进行C:必须通过全国统一同业拆借市场进行D:既不通过全国统一同业拆借市场进行,也不可在场外进行答案:C解析:商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行。国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度,主要包括()。A:基金公司设立风险控制委员会B:内部监督稽核制度C:基金公司设有投资决策委员会D:制定内部风险控制制度答案:A...

  • 22年证劵从业( 旧 )历年真题解析7卷

    Friday, January 21, 2022

    22年证劵从业( 旧 )历年真题解析7卷 第1卷合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括( )。 A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.证券投资基金 D.在证券交易所挂牌交易的权证答案:A,B,C,D解析:答案为ABCD。合格境外机构投资者外在经批准的投资额度内,可以投资 于中国证监会批准的人民币金融工具,其内容除A、B、C、D选项外,还包括中国证监会 允许的其他金融工具。下列基金资产账户中,属于以托管人和基金联名的方式开立的账户...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试真题7辑

    Friday, January 21, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试真题7辑 第1辑中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。()答案:对解析:我国储蓄国债(电子式)的特点是( )。A:采用实名制,不可流通转让B:采用实名制,可以背书转让C:由财务部负责还本付息、免缴利息税D:收益安全稳定答案:A,C,D解析:储蓄国债具有以下特点:①针对个人投资者,不向机构投资者发行;②采用实名制,不可流通转让;③采用电子方式记录债权;④收益安全稳定,由财...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5卷

    Friday, January 21, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5卷 第1卷公司某位监事发生变动是内幕信息之一。()答案:错解析:所谓内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,其中公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动才构成内幕信息。债券申请上市应当符合的条件有()。A:经国务院授权的部门批准并公开发行 B:实际发行债券的面值总额不少于500万元 C:申请上市时仍符合法定的债券发行条件 D:证券交易所认可的其他条件答案:A,C,D解析:B选项应该为实际发行债务的...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试真题9篇

    Thursday, January 20, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试真题9篇 第1篇证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起()个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。A:1B:3C:4D:5答案:C解析:证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。以下关于股份流通受限与否的说法错误的是()A:有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或者按承诺有转让限制的股份B:未完成股权分置改革的上市公司股份,都是未上市流通的股份C:无限售条件是指流通转让不受限制的股份D:未上市流通股份是指尚未在...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题解析8节

    Thursday, January 20, 2022

    证劵从业( 旧 )历年真题解析8节 第1节道一琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。( )答案:对解析:道一琼斯指数的编制方法原为简单算术平均法,由于这一方法的不足,从1928年起采用经过修正的简单平均法,使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。基金产品定价中,需要考虑的因素包括()。A:市场环境与竞争对手状况B:基金产品类型C:客户特性D:渠道特性答案:A,B,C,D解析:基金产品定价需要考虑的因素包括:①基金产品的类型。一般来说,从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金,各项基金费率基本上呈递减...

  • 22年证劵从业( 旧 )真题下载6篇

    Thursday, January 20, 2022

    22年证劵从业( 旧 )真题下载6篇 第1篇按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为()。A:保证最低收益型B:非收益保证型C:保本型D:保证最高收益型答案:A,B,C解析:接收益保障性分类,可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类,其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。 政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向( )等金融机构发行。A:国有商业银行 B:城市合作银行 C:农村信用社 D:商业保险公司答案:A,B,C,D解析:政策性金融债券经中...

  • 证劵从业( 旧 )答疑精华9章

    Thursday, January 20, 2022

    证劵从业( 旧 )答疑精华9章 第1章根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,深圳证券交易所对证券交易中的()事项,予以重点监控。A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B:可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为 C:证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形 D:深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项答案:A,B,C,D解析:除上述四项外,深圳证券交易所予以重点监控的事项还包括:证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为。下...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9节

    Thursday, January 20, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9节 第1节证券()后,行情信息中无该证券的信息。A:停牌B:复牌C:摘牌D:挂牌答案:C解析:证券停牌时,证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后,行情信息中无该证券的信息。()不可用于证券公司的自营业务。A:证券公司的自有资金B:集合资产管理计划C:证券公司依法筹集的资金D:证券公司以自己名义开设的证券账户答案:B解析:证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案9辑

    Thursday, January 20, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案9辑 第1辑超级多数条款是指,如果更改公司章程中的反收购条款时,须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的70%以上。 ()答案:B解析:。超级多数条款,即如果更改公司章程中的反收购条款时,须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的80%以上。企业的组织形态有()。A:独资企业B:合伙企业C:公司企业D:合资企业答案:A,B,C解析:随着社会化大生产的发展,公司需要在广泛的社会范围内等集资金。就企业的三种形态一独资企业、合伙企业和公司企业而言,股份有限...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试真题及答案9章

    Thursday, January 20, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试真题及答案9章 第1章证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。A:6 B:12 C:24 D:36答案:D解析:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。本题正确答案为D选项。证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发...

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