证劵从业( 新 ) 文章列表

  • 证劵从业( 新 )真题下载5章

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )真题下载5章 第1章在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下 B.10万元以上60万元以下 C.3万元以上60万元以下 D.20万元以上200万元以下答案:D解析:第一百九十三条 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.购买...

  • 22年证劵从业( 新 )试题9卷

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 新 )试题9卷 第1卷债券代表债券投资者的权利,这种权利是A.直接支配财产权利 B.债权 C.资产所有权 D.直接处置财产权利答案:B解析:债券代表债券投资者的权利,但这种权利不是直接支配财产权,也不是资产所有权的变现,而是一种债权。公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布( )个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.1 B.3 C.5 D.7答案:C解析:公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布5个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。中国证...

  • 证劵从业( 新 )考试真题及详解7卷

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试真题及详解7卷 第1卷( )是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度 B.强制减仓制度 C.限仓制度 D.集中交易制度答案:B解析:金融期货的主要交易制度。注意不同概念的区分,选B。中央政府发行的债券称为()。A.国债 B.可转债 C.城投债 D.信用债答案:A解析:中央政府发行的债券称为“国债”。从基本原理上说,证券经纪业务可分为( )两种。 Ⅰ.柜台代理买卖 Ⅱ.证券登记结算公司代理买...

  • 22年证劵从业( 新 )考试真题及答案6篇

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试真题及答案6篇 第1篇下列各种说法中,正确的有( )。 Ⅰ.中国证监会是我国证券行业自律性组织 Ⅱ.中国证券业协会的权力机构为会员大会 Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式 Ⅳ.中国证券业协会不具有独立的法人地位A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:中国证券业协会是证券业的自律性组织,是非营利性社会团体法人,具有独立法人地位。 中国证券业协会采用会员制的组织形式,其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。巴塞尔银行监管...

  • 22年证劵从业( 新 )考试真题及答案7篇

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试真题及答案7篇 第1篇建立健全预警补仓和强制平仓制度要求( )。 Ⅰ.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况 Ⅱ.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物 Ⅲ.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓 Ⅳ.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、...

  • 证劵从业( 新 )考试题免费下载5篇

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试题免费下载5篇 第1篇下列事项不属于证券交易结算环节的是(  )。A.发送清算结果 B.发送交收结果 C.发送交易数据 D.交收违约处理答案:C解析:证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上,还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证...

  • 证劵从业( 新 )预测试题5节

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )预测试题5节 第1节下列关于股份公司发行股份的说法,不正确的是( )。A.同种类的每一股份应当具有同等权利 B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案 C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额 D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同答案:D解析:《中华人民共和国公司法》规定,股份的发行实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同,任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。...

  • 证劵从业( 新 )历年真题和解答9辑

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )历年真题和解答9辑 第1辑下列事项中,属于有限责任公司股东会职权的是( )。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 ④修改公司章程 ⑤决定公司内部管理机构的设置 ⑥对发行公司债券作出决议A.①②④⑤⑥ B.①③④⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③④⑤⑥答案:B解析:其中,①③④⑥属于股东会职权,而②⑤属于董事会职权,因此应选B。关于证券承销,下列论述不正确的是( )。 A、发行人向不特定对象发行的证券,法律、...

  • 22年证劵从业( 新 )预测试题5节

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 新 )预测试题5节 第1节企业债券由( )进行审核,而公司债券的核准机构是( )。A.国家发改委,证券业协会 B.国家发改委,中国证监会 C.中国证监会,国家发改委 D.中国证券业协会,国家发改委答案:B解析:企业债券由国家发改委进行审核,公司债券的核准机构是中国证监会。下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3 个交易日内报证券交易所备案 Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅲ.证券公司应当根...

  • 证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5卷

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试真题精选及答案5卷 第1卷股票价格指数的编制方法主要包括()。 ①算数平均法 ②几何平均法 ③加权平均法A.①②③ B.①② C.②③ D.①③答案:A解析:编制股票价格指数的方法。股票价格指数的编制方法主要有三种,即算术平均法、几何平均法和加权平均法。( )指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。 ①上证380指数 ②上证50指数 ③上证100指数 ④上证150指数A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④答案:D解析...

  • 证劵从业( 新 )历年真题8节

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )历年真题8节 第1节依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告,对其直接负责的主管人员,可处以( )以下有期徒刑或者拘役。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年答案:C解析:根据《刑法》第161条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他熏要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或...

  • 2022证劵从业( 新 )试题8篇

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )试题8篇 第1篇在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为( )几个步骤。 ①开户 ②缴款 ③认购 ④确认A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④答案:C解析:开放式基金认购一般分为开户、认购与确认三个步骤。标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,全国性市场由此形成并初步发展的是( )。A.国务院证券管理委员会和中国证监会成立 B.中国银行监督委员会成立 C.银行业与信托业、证券业分离 D.沪深两市的形成答案:A解析:1992年...

  • 证劵从业( 新 )考试题目下载8章

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第1章下列不属于原始权益人的职责是( )。A.依照法律.行政法规.公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 B.配合并支持管理人.托管人履行职责 C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责 D.办理资产支持证券发行事宜答案:D解析:选项D属于管理人的职责。股东可以用来出资的包括( )。 ①货币 ②实物 ③知识产权 ④土地使用权A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④答案:D解析:股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币...

  • 证劵从业( 新 )考试真题及详解9卷

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )考试真题及详解9卷 第1卷现券交易的交易和结算方式是( )。A.净价交易、净价结算 B.净价交易、全价结算 C.全价交易、净价结算 D.全价交易、全价结算答案:B解析:现券交易按净价交易、全价结算;资产支持证券按每百元面额对应的本金进行报价。按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3 B.6 C.9 D.12答案:B解析:保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2...

  • 证劵从业( 新 )历年真题和解答6章

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )历年真题和解答6章 第1章目前我国记账式国债的招标方式有()。 Ⅰ.“美国式”招标 Ⅱ.“英国式”招标 Ⅲ.“荷兰式”招标 Ⅳ.“混合式”招标A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:根据中华人民共和国财政部财库[2009]12号文件《财政部关于印发2009年记账式国债招投标规则的通知》,目前记账式国债的招标方式包括荷兰式招标、美国式招标、混合式招标。开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法...

  • 证劵从业( 新 )考试答案5卷

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )考试答案5卷 第1卷下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利的有( )。 ①分享基金财产收益 ②参与分配清算后的剩余基金财产 ③召开基金份额持有人大会 ④对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④答案:D解析:根据《证券投资基金法》第四十六条的规定,基金份额持有人依法享有下列权利: (1)分享基金财产收益。 (2)参与分配清算后的剩余基金财产。 (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。 (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集...

  • 证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集8篇

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集8篇 第1篇利率期限结构理论是基于( )建立起来的。①市场预期理论 ②流动性偏好理论 ③市场分割理论 ④理性预期理论A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④答案:A解析:利率期限结构理论是基于①市场预期理论②流动性偏好理论③市场分割理论建立起来的。 (2019年)按基础工具划分,金融期货主要有( )。 Ⅰ、资产类期货; Ⅱ、外汇期货; Ⅲ、利率期货; Ⅳ、股权类期货。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:按基础工具划分,金融...

  • 2022证劵从业( 新 )考试题目下载5篇

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试题目下载5篇 第1篇对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求,有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求,不包括( )。A.资产管理机构:经营资产管理业务2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元 B.保险公司:成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元 C.证券公司:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 D.商业银行:经营银行...

  • 证劵从业( 新 )考试真题及答案9篇

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )考试真题及答案9篇 第1篇投资者向证券公司交纳一定的保证金,融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是A.融资交易 B.借贷交易 C.融券交易 D.证券交易答案:C解析:融券交易的概念。储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处有()。 ①申请购买手续不同 ②债权记录方式不同 ③付息方式不同 ④到期兑付方式不同A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④答案:B解析:储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处。储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处在于:申请购买手...

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