证劵从业( 新 ) 文章列表

  • 22年证劵从业( 新 )考试试题及答案9篇

    Friday, January 21, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试试题及答案9篇 第1篇证券自营业务的范围包括()。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.兼并收购中的自营买卖 Ⅲ.一般非上市证券的买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:证券自营业务的范围包括:(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。按()的不同,金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。A.标的物 B.发行...

  • 2022证劵从业( 新 )考试题免费下载5卷

    Friday, January 21, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试题免费下载5卷 第1卷(2019年)下列关于股利政策的说法中,错误的是( )。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路 B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标 C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念 D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关答案:D解析:股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票,常见的包括:(1)股利政策。(2)股份变动。其中,股利政策体现了公司的发展战略和经营思路,稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化,是...

  • 2022证劵从业( 新 )考试题免费下载5辑

    Friday, January 21, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试题免费下载5辑 第1辑属于中小金融企业集合票据的特点的是(  )。 Ⅰ.一次注册,一次或多次发行 Ⅱ.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40% Ⅲ.任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币 Ⅳ.单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:中小非金融企业发行集合票据,应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册,一次注册、一次发行。任一企业集合票据待偿...

  • 2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选8篇

    Friday, January 21, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选8篇 第1篇《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从( )方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。 ①投资者分类 ②产品分级 ③强化经营机构适当性义务 ④突出违规行为惩戒A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④答案:D解析:以上选项均正确关于中小企业板...

  • 2022证劵从业( 新 )考试题库精选8章

    Friday, January 21, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试题库精选8章 第1章( )被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券 B.金融债券 C.企业债券 D.中央政府债券答案:D解析:中央政府拥有税收、货币发行特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率,是金融市场上最重要的价格指标。金融租赁是指出租人收取一定租金,让渡一个时期固定资产( )的交易。 Ⅰ.所有权 Ⅱ.占有权 Ⅲ.使用权 Ⅳ.收益权 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B...

  • 证劵从业( 新 )模拟试题5卷

    Friday, January 21, 2022

    证劵从业( 新 )模拟试题5卷 第1卷按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为( )。Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.收益保证型产品Ⅲ.基于期权的结构化产品Ⅳ.汇率联结型产品A:Ⅰ. Ⅱ. B:Ⅰ. Ⅳ. C:Ⅲ. Ⅳ. D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. 答案:B解析:按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息答案:D解析:证券业从业人员...

  • 22年证劵从业( 新 )预测试题6篇

    Friday, January 21, 2022

    22年证劵从业( 新 )预测试题6篇 第1篇LOF的申购、赎回均以( )进行。A.基金价格 B.现金 C.基金资产 D.一篮子股票答案:B解析:与ETF不同,LOF不一定采用指数基金模式,也可以是主动管理型基金;同时,申购和赎回均以现金进行,对申购和赎回没有规模上的限制,可以在交易所申购、赎回,也可以在代销网点进行。收益保证型产品可进一步细分为( )产品。A.保本型产品和保证最高收益型 B.盈利型产品和保证最低收益型 C.保本型产品和保证最低收益型 D.保本型产品和盈利型答案:C解析:按收益保障性分类,结...

  • 证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集8章

    Friday, January 21, 2022

    证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集8章 第1章中央银行采取宽松性货币政策,( )货币供给,促使股价( )。A.增加下降 B.增加上升 C.减少下降 D.减少上升答案:B解析:中央银行采取宽松性货币政策,增加货币供给,股市资金增加,对股票的需求增加,立即促使股价上升。基本分析法的特征包括( )。 ①以价值分析理论为基础 ②以统计方法为主要分析手段 ③使用大量数据 ④以现值计算方法为主要分析手段A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④答案:C解析:基本分析法的基本特征。下列属于有限责任公司经理职权的有( ...

  • 证劵从业( 新 )历年真题解析8篇

    Friday, January 21, 2022

    证劵从业( 新 )历年真题解析8篇 第1篇未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额( )的罚款。A.1%以上5%以下 B.1%以上10%以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下答案:A解析:根据《证券法》第一百八十八条规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。公司用公积金转增资本时,所留存的该项...

  • 22年证劵从业( 新 )历年真题和解答9卷

    Thursday, January 20, 2022

    22年证劵从业( 新 )历年真题和解答9卷 第1卷可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是( )。A.欧式期权 B.美式期权 C.修正的美式期权 D.认沽期权答案:B解析:欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行;修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”,可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最高的是()。A.由国务院制定并颁布的行政法规 B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员...

  • 证劵从业( 新 )考试历年真题精选9卷

    Thursday, January 20, 2022

    证劵从业( 新 )考试历年真题精选9卷 第1卷下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有()。 Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 Ⅱ.本罪的主体主要是单位 Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:选项Ⅰ、Ⅲ属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件,选项Ⅱ属于其主体要件,故Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ说法错误。 按照《期货交易管理...

  • 2022证劵从业( 新 )考试真题7辑

    Thursday, January 20, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试真题7辑 第1辑证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )?A:限制分配红利 B:停止批准新业务 C:责令暂停部分业务 D:停止批准增设.收购营业性分支机构答案:C解析:证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内,中国证监会及其派出机...

  • 22年证劵从业( 新 )试题5卷

    Thursday, January 20, 2022

    22年证劵从业( 新 )试题5卷 第1卷资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通,并在两者之间建立直接的债权债务关系,这反映了融资的( )。A.不可逆性 B.差异性 C.直接性 D.分散性答案:C解析:直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是( )A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港...

  • 22年证劵从业( 新 )考试题目下载7卷

    Thursday, January 20, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试题目下载7卷 第1卷我国《公司法》适用的公司有两种:有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括( )。A.有限责任公司中,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中,股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上,有限责任公司设立时股东不得超过50人,股份有限公司股东人数无上限 C.股份流动性上,有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见,股份有限公司的资本划分为等额股份,股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金,有限责任公司不可答案:A解析...

  • 2022证劵从业( 新 )考试答案8章

    Thursday, January 20, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试答案8章 第1章发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的( ),将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10% B.15% C.20% D.25%答案:C解析:发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%,将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要( )。A.法律 B.行政法规 C.部门规章 D.内部自律规则答案:C解析:本题考查法律、法规、部门规章等相关知识。1.法律、行政法规:...

  • 证劵从业( 新 )考试真题及答案7卷

    Thursday, January 20, 2022

    证劵从业( 新 )考试真题及答案7卷 第1卷证券交易所归属(  )直接管理。A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.省级人民政府答案:B解析:1998年4月,国务院证券委撤销,中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门,建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。 按照选择权的性质划分,金融期权可以分为( )。A.认购期权和认沽期权 B.欧式期权.美式期权和修正的美式期权 C.股票类期权.利率期权.货币期权.金融期货合约期权.互换期权等 D.单只股票期权.股票组合期权和股价指数期权答案:A解析:金...

  • 2022证劵从业( 新 )预测试题9篇

    Thursday, January 20, 2022

    2022证劵从业( 新 )预测试题9篇 第1篇上海证券交易所规定:接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )。A.9:00-12:00、13:00-16:00 B.9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00 C.15:00-15:30 D.9:15-11:30、13:00-15:00答案:B解析:关于申报时间,上海证券交易所规定:接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:00-15:00;每个交易日9:209:25的开盘集合竞价阶段,上海证券...

  • 2022证劵从业( 新 )历年真题和解答9篇

    Thursday, January 20, 2022

    2022证劵从业( 新 )历年真题和解答9篇 第1篇( )是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额,即损失的严重程度。A.违约概率 B.违约损失率 C.违约风险暴露 D.预期损失答案:B解析:违约概率(PD) 指债务人合同约定的期限内不能按合同要求履行相关义务的可能性。 违约损失率(LGD)是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额,即损失的严重程度。 违约风险暴露(EAD) 是指违约发生时债权人对于违约债务的暴露头寸,是债务人违约时预期表内项目和表外项目的风险暴露总额。 预期损失(Expected L...

  • 22年证劵从业( 新 )考试试题及答案7卷

    Wednesday, January 19, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试试题及答案7卷 第1卷下列( )表现属于系统性金融风险。 Ⅰ.相当数量金融机构的倒闭和支付困难 Ⅱ.金融市场的崩溃和价格信号的失灵 Ⅲ.货币的贬值 Ⅳ.资本的外逃A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:统性金融风险是指金融体系由于遭受了大规模的冲击而无法持续有效运转的可能性。这种冲击常常表现为相当数量金融机构的倒闭和支付困难、金融市场的崩溃和价格信号的失灵,以及货币的贬值和资本的外逃等。股份有限公司申请股票上市的条件有( )。 Ⅰ.公司股...

  • 22年证劵从业( 新 )试题6辑

    Wednesday, January 19, 2022

    22年证劵从业( 新 )试题6辑 第1辑证券中介机构包括证券经营机构和证券( )机构两类。?A:业务 B:投资 C:服务 D:法人答案:C解析:证券市场中介机构,是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。内幕信息的知情人包括( )。 ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信...

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