证劵从业( 新 ) 文章列表

  • 2021证劵从业( 新 )经典例题7篇

    Sunday, July 11, 2021

    2021证劵从业( 新 )经典例题7篇 第1篇下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料,说法错误的是( )。 ①基金销售机构制作的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查,出具合规意见 ②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩 ③基金代销机构同时销售多只基金时,可以主要推荐某只或者某几只基金 ④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A.①② B.①②④ C.②③④ D.①③④答案:C解析:公募基金向公众发布宣传推介材料的相关要求。目前基金注册程序分为简易程序和普通程...

  • 证劵从业( 新 )考试历年真题精选8辑

    Tuesday, July 20, 2021

    证劵从业( 新 )考试历年真题精选8辑 第1辑( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院答案:A解析:中国证券业协会依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责...

  • 2021证劵从业( 新 )考试真题及答案6节

    Thursday, July 1, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试真题及答案6节 第1节在市场资金量一定的条件下,利率提高,对股票需求( ),股价( )。A.增加;上升 B.减少;下降 C.增加;下降 D.减少;上升答案:B解析:在市场资金量一定的条件下,利率提高,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降下列选项中,属于股东会职权的有( )。 Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ.选举和更换全部董事 Ⅲ.审议批准董事会的报告 Ⅳ.对发行公司债券作出决议 A、Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ...

  • 2021证劵从业( 新 )答疑精华9辑

    Tuesday, August 3, 2021

    2021证劵从业( 新 )答疑精华9辑 第1辑证券市场融资活动的方式主要包括( )。 ①股票融资 ②债券融资 ③投资基金融资A.①② B.①③ C.②③ D.①②③答案:D解析:一般说来,证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资,另外,近年来国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。根据《中华人民共和国公司法》规定,上市公司属于( )。A.国有投资公司 B.有限责任公司 C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司 D.股份有限公司答案:D解析:公司法所称上市公司,是指其股票在证券交易所上市...

  • 2021证劵从业( 新 )模拟试题8篇

    Saturday, July 31, 2021

    2021证劵从业( 新 )模拟试题8篇 第1篇金融衍生工具按照产品形态可以分为( )。 Ⅰ.独立衍生工具 Ⅱ.嵌入式衍生工具 Ⅲ.货币衍生工具 Ⅳ.利率衍生工具 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:金融衍生工具按照产品形态可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。 Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 答案:B解析:证券公司将...

  • 21年证劵从业( 新 )考试真题及答案8章

    Tuesday, July 20, 2021

    21年证劵从业( 新 )考试真题及答案8章 第1章以下( )属于应重点监控的异常交易行为。 Ⅰ.大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格 Ⅱ.频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 Ⅲ.巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 Ⅳ.一段时期内进行大量且连续的交易A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案:A解析:上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控,上述四项均属于异...

  • 2021证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑

    Friday, July 16, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑 第1辑下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是(  )。A. 客户为机构投资者时,只能由其法定代表人签署 B. 客户应当确认,其已充分理解合同内容,自行承担风险和既定额度范围内的投资损失 C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定 D. 客户为个人投资者时,可以由其委托他人代为签署 答案:C解析:甲方:客户 乙方:证券公司 B:合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险,不保证甲方获得投...

  • 2021证劵从业( 新 )考试题免费下载7辑

    Tuesday, July 6, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试题免费下载7辑 第1辑按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,可交换债券的期限最短为( ),最长为( )。A.6个月;1年 B.6个月;6年 C.1年;6年 D.1年;10年答案:C解析:可交换债券的期限最短为1年,最长为6年;自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票下列关于收购的说法,不正确的是( )。 A: 收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的, 被解散公司的原有股票由收购人依法更换 B: 收购行为完成后,收购人应当在...

  • 2021证劵从业( 新 )考试题目下载6篇

    Thursday, August 5, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试题目下载6篇 第1篇中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( ) 等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订 Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物 A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ答案:D解析:根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定, 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求, 依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择...

  • 2021证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷

    Tuesday, July 13, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第1卷融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司按以下( )程序处理。 ①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所 ②T日证券公司學据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报 ③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券 ④违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④答案:D解析:违约处置的程序,还包括违约处置完成后,证...

  • 证劵从业( 新 )考试题库精选6卷

    Monday, July 12, 2021

    证劵从业( 新 )考试题库精选6卷 第1卷收购人或收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东合法权益,责令改正,给予( )处分;情节严重的,给予罚款的处分。 A、警告 B、通报批评 C、记大过 D、辞退 答案:A解析:收购人或收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,责令改正,给予警告;情节严重的,处以10万元以上60万元以下的罚款。 (2018年)以公司的股票是否上市流通为标准,可以将公司分为( )。A.有限责任公司和股份有限公司 B.上市公司和非上...

  • 21年证劵从业( 新 )历年真题解析8辑

    Wednesday, July 14, 2021

    21年证劵从业( 新 )历年真题解析8辑 第1辑下列不属于证券发行和交易原则的是( )。 A: 公开 B: 公正 C: 公平 D: 平等答案:D解析:根据《证券法》第3条的规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、 公正的原则。证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括( )A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员 D.建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度。答案:B解析:配备开...

  • 2021证劵从业( 新 )模拟试题9辑

    Wednesday, July 14, 2021

    2021证劵从业( 新 )模拟试题9辑 第1辑下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势,错误的是( )。A.交易量逐年增大 B.仍未超过交易所市场的交易额 C.市场流动性得到增强 D.发展出专业化的交易商答案:B解析:场外交易市场交易的衍生工具已经超过交易所市场的交易额。中小板综合指数是( )证券交易所的股价指数。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.香港证券交易所 D.纽约证券交易所答案:B解析:深圳证券交易所的股价指数所包括的指数。在证券经纪业务中,证券经纪商具有( )。 A: 权威性 B:...

  • 2021证劵从业( 新 )历年真题解析7章

    Sunday, July 4, 2021

    2021证劵从业( 新 )历年真题解析7章 第1章国家股的资金来源有( )。 ①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 ②经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资 ③有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 ④国有资产管理部门所拥有的净资产A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④答案:A解析:国家股从资金来源上看,主要有三个方面:①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;②现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;③经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、...

  • 证劵从业( 新 )考试试题及答案9章

    Friday, July 23, 2021

    证劵从业( 新 )考试试题及答案9章 第1章按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是()。A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 D.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业...

  • 证劵从业( 新 )经典例题6章

    Friday, July 30, 2021

    证劵从业( 新 )经典例题6章 第1章下列属于委托指令的具体形式的有( )。 Ⅰ.柜台委托Ⅱ.网上委托Ⅲ.电话委托Ⅳ.传真委托A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ答案:D解析:委托指令的具体形式可分为柜台委托和非柜台委托两大类, 非柜台委托包括人电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。以下说法中错误的是( )。A.未经证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由证监会派出机构责令停止,并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.证券...

  • 2021证劵从业( 新 )考试题目下载5卷

    Thursday, July 22, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试题目下载5卷 第1卷下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是( )。 ①签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 ③合同内可以不明确代理期间 ④合同应该明确双方的权利义务A.①② B.②③ C.③④ D.①④答案:D解析:证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则;合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。选项②③不正确。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市必须要由( )进...

  • 2021证劵从业( 新 )考试历年真题精选9卷

    Monday, July 5, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试历年真题精选9卷 第1卷证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 B.10 C.20 D.30答案:B解析:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正,给予警告,对直接负责的...

  • 2021证劵从业( 新 )考试试题题库6节

    Sunday, July 25, 2021

    2021证劵从业( 新 )考试试题题库6节 第1节下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是( )。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ④募集说明书A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④答案:D解析:其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券的条件。下列情形中,不得收购上市公司的有( )。 Ⅰ.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态 Ⅱ.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 Ⅲ.法律、...

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