基金从业资格 文章列表

  • 基金从业资格历年真题解析7卷

    Friday, January 21, 2022

    基金从业资格历年真题解析7卷 第1卷股票反映的是一种( ),是一种所有权凭 证,投资者购买股票后就成为公司的股东。A.所有权关系 B.债权关系 C.信托关系 D.债务关系答案:A解析:股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭 证,投资者购买股票后就成为公司的股东。投资决策业务控制的内容不包括( )。A.健全投资决策授权制度 B.建立投资风险评估与管理制度 C.建立科学的投资管理业绩评价体系 D.建立科学的交易绩效评价体系答案:D解析:D项属于基金交易业务控制的主要内容。债权类金融资产以( )、债券等契约...

  • 2022基金从业资格考试历年真题精选8辑

    Friday, January 21, 2022

    2022基金从业资格考试历年真题精选8辑 第1辑股权投资基金尽职调查的作用不包括( )。A.价值发现 B.价格发现 C.风险发现 D.投资决策辅助答案:B解析:尽职调查的作用,一是价值发现,帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息;二是风险发现,通过获取目标公司的真实信息,识别和评估目标公司的主要风险,降低信息不对称可能带来的问题;三是投资决策辅助,依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险,帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。在尽职调查中相当...

  • 22年基金从业资格真题下载5辑

    Friday, January 21, 2022

    22年基金从业资格真题下载5辑 第1辑下列股票估值方法不属于内在价值法的是( )。A.经济附加值模型 B.企业价值信数 C.自由现金流贴现模型 D.股利贴现模型答案:B解析:内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。具体又分为股利贴现模型(DDM)、自由现金流量贴现模型(DCF)、超额收益贴现模型等。下列关于封闭式基金和开放式基金,说法正确的是( )。A.封闭式基金规模不固定 B.开放式基金规模固定 C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 D.开放式基金...

  • 22年基金从业资格历年真题解析6章

    Friday, January 21, 2022

    22年基金从业资格历年真题解析6章 第1章依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。A.50 B.100 C.200 D.500答案:C解析:依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。通常私人股权不包括() A上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股 B未上市企业的可转换债券 C未上市企业股权 D上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券答案:A解析:技术分析是建立在否定( )的基础之上。A....

  • 2022基金从业资格考试题免费下载7辑

    Friday, January 21, 2022

    2022基金从业资格考试题免费下载7辑 第1辑下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是( )。A.赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值 B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值 C.赎回费用=赎回金额/赎回费率 D.赎回金额=赎回金额+赎回费用答案:A解析:赎回总额=赎回数量x赎回日基金份额净值 赎回费用=赎回总额x赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用不属于基金托管人职责的内容是( )。A.投资风险管理 B.资产保管和资金清算 C.投资监督 D.会计复核答案:A解析:基金托管人的职责主要体现在基金...

  • 基金从业资格考试题目下载7篇

    Friday, January 21, 2022

    基金从业资格考试题目下载7篇 第1篇( )是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。A.直接上市 B.重新上市 C.间接上市 D.控股上市答案:C解析:间接上市是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的( )全国性证券交易所。A.合伙制 B.股份合作制 C.公司制 D.会员制答案:C解析:全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所。关于证券市场线和资本市场线的比较区别,以下表述错误的是( )。A.资本市场线决定最...

  • 22年基金从业资格考试真题及答案8篇

    Friday, January 21, 2022

    22年基金从业资格考试真题及答案8篇 第1篇基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的( )时,基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.15% B.0.25% C.0.5% D.0.75%答案:B解析:基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或资产净值计价错误实际发生时,基金管理人应立即纠正,及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理人应及时向中国证监会报告。货币市场工具风险较低,安全性高...

  • 基金从业资格考试真题及详解7卷

    Friday, January 21, 2022

    基金从业资格考试真题及详解7卷 第1卷督察长履行职责,应当关注的事项包括( )。 Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为 Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为 Ⅲ.基金运营是否安全 Ⅳ.公司资产是否安全完整A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当重点关注下列事项: (1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的...

  • 基金从业资格历年真题7章

    Friday, January 21, 2022

    基金从业资格历年真题7章 第1章下列关于LOF份额的申购和赎回的表述,错误的是( )。A.以金额申购,以份额赎回 B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额 C.在深圳证券交易所申购的基金份额,T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回 D.T日买入的基金份额,T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回答案:D解析:D项,T日买入的基金份额,T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。申请QDII资格的基金管理公司,应该财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定,关于此项规定,以下表述...

  • 基金从业资格经典例题5节

    Thursday, January 20, 2022

    基金从业资格经典例题5节 第1节开放式基金分红有两种方式,分别是现金分红方式和分红在投资转换为基金份额,下列说法错误的是( )。A.现金分红方式是指根据基金利润情况,基金管理人以投资者持有基金单位数量的多少,将利润分配给投资者 B.分红再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配 C.分红再投资转换为基金份额是基金分红采取的最普遍的形式 D.基金份额持有人事先没有做出选择的,基金管理人应当支付现金答案:C解析:现金分红方式是指根据基金利润情况,基金管理人以投...

  • 2022基金从业资格考试试题及答案8卷

    Thursday, January 20, 2022

    2022基金从业资格考试试题及答案8卷 第1卷ETF基金份额折算由( )办理。A.基金管理人 B.基金托管人 C.注册登记机构 D.证券公司答案:A解析:ETF基金份额折算由基金管理人办理,并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金,为客户提供( )等服务。 Ⅰ.投资基金 Ⅱ.财富管理 Ⅲ.信托服务 Ⅳ.退休产品A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:资产管理的特征与资产管理行业的功能; 从公司层面来看,...

  • 22年基金从业资格历年真题7章

    Thursday, January 20, 2022

    22年基金从业资格历年真题7章 第1章(2017年)下列关于投资者教育的基本原则的说法中,错误的是( )。A.投资者教育不应等同于投资咨询 B.投资者教育没有固定的模式 C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节 D.存在广泛适用的投资者教育计划答案:D解析:鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。( )是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金,如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金 B.风险投资基金 C.另类投资基金 D.对冲基金答案:C解析:...

  • 22年基金从业资格考试真题及详解9卷

    Thursday, January 20, 2022

    22年基金从业资格考试真题及详解9卷 第1卷现金流量表的基本结构分为( )。 Ⅰ.净现金流 Ⅱ.经营活动产生的现金流量 Ⅲ.投资活动产生的现金流量 Ⅳ.筹资活动产生的现金流量 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:现金流量表的基本结构分为三部分:经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资(也称融资)活动产生的现金流量。基金募集期间,不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为()A.基金基本信息 B.基金的募集期限 C.基金的申购与赎回安排 D.基金管理人...

  • 2022基金从业资格考试试题题库8卷

    Thursday, January 20, 2022

    2022基金从业资格考试试题题库8卷 第1卷(2017年)下列关于基金销售工作的内容的说法中,错误的是( )。A.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量 B.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段 C.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 D.识别潜在客户,找到市场机会答案:A解析:规范基金销售人员行为,产品推介时遵循如下注意事项:对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或出现重大遗漏;陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩...

  • 2022基金从业资格考试历年真题精选7辑

    Thursday, January 20, 2022

    2022基金从业资格考试历年真题精选7辑 第1辑关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法,下列表述错误的是( )。A.蒙特卡洛模拟法在估算之前,需要有风险因子的概率分布模板,继而重复模拟风险因子变动的过程 B.蒙特卡洛模拟法计算量较大 C.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VAR值方法 D.蒙特卡洛模拟法所选用的历史样本期间非常重要答案:D解析:历史模式法所选用的历史样本期间非常重要,故选项D说法错误。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。 Ⅰ.建立健全合规管理...

  • 基金从业资格经典例题8辑

    Thursday, January 20, 2022

    基金从业资格经典例题8辑 第1辑下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是()A.股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后,就可以接受委托从事股权投资基金募集活动 B.商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动 C.独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动 D.基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金,也可以销售其他基金管理人的产品答案:A解析:我国股权投资基金管理机构开展募集行为,需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人...

  • 22年基金从业资格答疑精华7篇

    Thursday, January 20, 2022

    22年基金从业资格答疑精华7篇 第1篇( ),债券信用评级行业在我国首次出现。A.1986年 B.1987年 C.1990年 D.2000年答案:B解析:1987年,债券信用评级行业在我国首次出现。知识点:掌握投资债券的风险;(2017年)股权投资基金的组织形式不包括( )。A.公司型基金 B.合伙型基金 C.信托(契约)型基金 D.混合型基金答案:D解析:根据组织形式不同,股权投资基金可以分为公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金。关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作,以下说法错误的是( )...

  • 基金从业资格试题9辑

    Thursday, January 20, 2022

    基金从业资格试题9辑 第1辑(2016年)( )是基金监管活动的出发点和价值归宿。A.基金监管目标 B.基金监管体系 C.基金监管的原则 D.基金监管的内容答案:A解析:基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。(2016年)基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当计价错误率达到()%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25 B.0.5 C.0.75 D.1答案:B解析:基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金...

  • 22年基金从业资格考试试题题库5卷

    Wednesday, January 19, 2022

    22年基金从业资格考试试题题库5卷 第1卷(2017年)关于基金代销机构的理解,下列表述正确的是( )。A.通过销售基金产品赚取佣金 B.代理基金资产的清算和结算 C.接受投资人委托设计和管理基金产品 D.与商业银行签订产品代销协议答案:A解析:代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。A.公司运作的主要环节 B.基金及公司运作的所有业...

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