基金从业资格 文章列表

  • 基金从业资格模拟试题7节

    Friday, July 23, 2021

    基金从业资格模拟试题7节 第1节合伙型股权投资基金的合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项,具体包括()。A.清算程序、清算人与任命条件、剩余财产分配 B.终止、解散的条件、清算程序、清算人与任命条件、清偿与分配 C.终止、解散的条件、清算程序、清算人、清偿与分配、剩余财产处置 D.终止与解散条件、清算人与任命条件、剩余财产分配 答案:B解析:《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第五条规定,合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项。关于LOF份额的上市交易,下列说法错误的...

  • 2021基金从业资格模拟冲刺试题集6节

    Monday, June 28, 2021

    2021基金从业资格模拟冲刺试题集6节...

  • 21年基金从业资格考试题目下载9章

    Saturday, July 10, 2021

    21年基金从业资格考试题目下载9章 第1章董事会应当履行的合规职责不包括( )。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划 B.决定公司合规管理部门的设置及其职能 C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估答案:A解析:选项A为合规管理部门应履行的基本职责。在计算速动比率时,要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括( )。A.可能存在部分存货变现净值小于账面价值的情况 B.部分存货可能属于安全库存 C.预付货款的变现能力较差 D....

  • 2021基金从业资格模拟试题5卷

    Wednesday, July 21, 2021

    2021基金从业资格模拟试题5卷 第1卷随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善,( )成为股权投资基金的重要退出方式。A.清算退出 B.股权转让退出 C.IPO D.新三板挂牌退出答案:D解析:首次公开发行上市(IPO)一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的,股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善,新三板挂牌退出也成为股权投资基金的重要退出方式。2015年...

  • 2021基金从业资格考试试题及答案6篇

    Wednesday, June 30, 2021

    2021基金从业资格考试试题及答案6篇 第1篇全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家()证券交易场所。A.公司制 B.股份合作制 C.合伙制 D.会员制答案:A解析:全国中小企业股份转让系统(National Equities Exchange and Quotations,简称全国股转系统、NEEQ,俗称“新三板”),是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转系统公司)为其运营管理机构。全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型...

  • 2021基金从业资格考试试题及答案6篇

    Thursday, July 15, 2021

    2021基金从业资格考试试题及答案6篇 第1篇(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.合规管理部 B.合规与风险控制部 C.风险管理部 D.合规与风险管理委员会答案:D解析:基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估...

  • 21年基金从业资格试题9篇

    Sunday, July 18, 2021

    21年基金从业资格试题9篇 第1篇道德的特征不包括( )。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德具有约束性 D.道德具有抽象性答案:D解析:道德的特征包括道德具有差异性、继承性、约束性和具体性。(2017年)关于基金募集的注册,简易程序注册的审查时间原则上不超( ),普通程序注册的审查时间原则上不超( )。A.20日;6个月 B.30日;3个月 C.20个工作日;3个月 D.20个工作日;6个月答案:D解析:基金募集的注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间...

  • 21年基金从业资格考试答案6节

    Saturday, July 10, 2021

    21年基金从业资格考试答案6节 第1节基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起( )内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A.3日 B.3个工作日 C.5日 D.5个工作日答案:D解析:基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。(2017年)下列不属...

  • 2021基金从业资格历年真题和解答7卷

    Wednesday, June 30, 2021

    2021基金从业资格历年真题和解答7卷 第1卷以下关于契约型基金的税负分析中,说法错误的是( )。A.基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”,但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确 B.《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题,税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定 C.实务中,信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体,代扣代缴个税的法定义务,不由投资者自行缴纳相应税收 D.由于...

  • 2021基金从业资格考试真题及答案5辑

    Saturday, July 3, 2021

    2021基金从业资格考试真题及答案5辑 第1辑当认股权证行权时,标的股票的市场价格一般( )其行权价格A.高于 B.低于 C.等于 D.不一定答案:A解析:当认股权证行权时,标的股票的市场价格一般高于其行权价格;当标的股票的市场价格低于行权价格时,认股权证一般不会行权。考点 权证的价值股权投资基金管理人与服务机构应当依据基金合同签订书面服务协议。协议应当至少包括( )。 Ⅰ.服务范围 Ⅱ.服务内容 Ⅲ.收费方式 Ⅳ.业务费率A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅰ、Ⅳ答案:A解析:股权投资...

  • 基金从业资格考试真题7卷

    Thursday, July 15, 2021

    基金从业资格考试真题7卷 第1卷根据我国现行规定,从2016年2月5日起,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起( )个月内仍未备案首只私募基金产品的,对已完成的私募基金管理人登记进行注销。A.3 B.6 C.12 D.24答案:B解析:基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括() Ⅰ基金的资金规模通常较大,投资周期相对较长 Ⅱ基金通常不能在短期内完成投资部署 Ⅲ基金的整体投资收益水平会受资本实...

  • 2021基金从业资格考试真题6辑

    Friday, July 9, 2021

    2021基金从业资格考试真题6辑 第1辑下述选项中,不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是()。A.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生 B.社会保障基金 C.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工 D.净资产1800万元的单位投资者答案:A解析:合格投资者制度起源于美国。1929~1933年“大萧条”发生后,美国对证券行业的监管体系进行了重构,出台了一系列法律,要求基金管理人和基金均需向美国证券交易委员会申请注册。符合条件的非公开发行的股权投资基金,可以豁免注册,其中的条件之一就是向合格投...

  • 2021基金从业资格试题9章

    Wednesday, July 14, 2021

    2021基金从业资格试题9章 第1章关于QFII投资范围的说法,下列说法错误的是( )。A.在银行间债券市场交易的固定收益产品 B.证券投资基金 C.B股 D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证答案:C解析:合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于下列人民币金融工具:①在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证;②在银行间债券市场交易的固定收益产品;③证券投资基金;④股指期货;⑤中国证监会允许的其他金融工具。以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是( )。A.合伙企业层面的项目股息、分红收入...

  • 基金从业资格历年真题和解答9辑

    Saturday, July 17, 2021

    基金从业资格历年真题和解答9辑 第1辑下列符合条件的,可豁免国有股转持有( ) Ⅰ..豁免国有股转持义务的创投机构资质要求 Ⅱ.豁免闰有股转持义务的引导基金应当按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》(国办发[2008ll6号)的规定,规范设立并运作 Ⅲ.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定,职工人数不超过500人 Ⅳ.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表,年销售(营业总收人)不超过2亿元,资产总额不超过2亿元 Ⅴ.创投机构或引导基金投资于未上市中小企业,其投资时...

  • 2021基金从业资格历年真题解析9章

    Tuesday, June 29, 2021

    2021基金从业资格历年真题解析9章...

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