证券投资顾问 文章列表

  • 证券投资顾问考试真题8节

    Sunday, July 18, 2021

    证券投资顾问考试真题8节 第1节 关于证券组合中的概念,下列说法错误的是(  )。A、证券组合的可行域表示所有可能的证券组合,为投资者提供一切可行的组合投资机会 B、按照投资者的个人偏好规则,可以排除那些投资者个人认为差的组合,排除后余下的这些组合称为有效证券组合 C、最优证券组合是有效边界和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果 D、偏好不同的投资者,他们的无差异曲线的形状也不同答案:B解析:B项,按照投资者的共同偏好规则,可以排除那些投资者个人认为差的组合,排除后余下的这些组合称为有效证券组合。 关于支撑...

  • 2021证券投资顾问考试试题题库5篇

    Thursday, July 8, 2021

    2021证券投资顾问考试试题题库5篇 第1篇关于预期收益率、无风险利率、某证券的β值、市场风险溢价四者的关系,下列各项描述正确的是(??)。A.预期收益率=无风险利率-某证券的β值×市场风险溢价 B.无风险利率=预期收益率+某证券的β值×市场风险溢价 C.市场风险溢价=无风险利率+某证券的β值×预期收益率 D.预期收益率=无风险利率+某证券的β值×市场风险溢价 答案:D解析:E(Ri)= Rf+βi(Rm-Rf) 其中:E(Ri)= 资产i的期望收益率;Rf = 无风险收益率;Rm = 市场平均收益率税务...

  • 2021证券投资顾问考试答案9辑

    Sunday, July 4, 2021

    2021证券投资顾问考试答案9辑 第1辑若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模,即形成资产负债的期限错配,于是( )造成流动性风险。A.一定 B.不一定 C.可能 D.不可能答案:C解析:若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模,即形成资产负债的期限错配,于是可能造成流动性风险。套利组台,是局A足( )三个条件的证券组台。 Ⅰ.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…WN=0 Ⅱ.该组合因素灵敏度系数为零,且即w1b1+W2b2+…+WNbN=0其中,bi表示证券i的因素灵敏度系数 Ⅲ.该组合具有正...

  • 证券投资顾问模拟冲刺试题集6辑

    Friday, July 16, 2021

    证券投资顾问模拟冲刺试题集6辑 第1辑融资融券交易包括( )。 Ⅰ.券商对投资者的融资、融券 Ⅱ.金融机构对券商的融资、融券 Ⅲ.央行对银行的融资、融券 Ⅳ.银行对投资者的融资、融券A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:融资融券交易包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券四种形式。哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好 Ⅱ.证券投资顾问根...

  • 证券投资顾问每日一练8章

    Friday, July 23, 2021

    证券投资顾问每日一练8章 第1章某公司上一年度每股收益为1元,公司未来每年每股收益以5%的速度增长,公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元,并且必要收益率为10%,那么( )。 Ⅰ.该公司股票今年年初的内在价值约等于39元 Ⅱ.该公司股票的内部收益率为8% Ⅲ.该公司股票今年年初被高估 Ⅳ.持有该公司股票的投资者应当在明年年初卖掉该公司股票A.Ⅱ.ⅢⅣ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:该公司股票今年年初的内在价值=1*(1+5%)/(10%-5%)...

  • 21年证券投资顾问预测试题5章

    Saturday, July 10, 2021

    21年证券投资顾问预测试题5章 第1章以下为跨期套利的是( )。 Ⅰ.买入上海期货交易所5月份铜期货合约,同时卖出上海期货交易所8月份铜期货合约 Ⅱ.卖出上海期货交易所5月份铜期货合约,同时卖出LME8月份铜期货合约 Ⅲ.当月买入LME5月铜期货合约,下月卖出LME8月铜期货合约 Ⅳ.卖出LME5月份铜期货合约,同时买入LME8月铜期货合约A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:跨期套利是指在同一市场(即同一交易所)同时买入或卖出同种商品不同交割月份的期货合约,以期在有利时机同时将这些...

  • 证券投资顾问预测试题5章

    Saturday, July 24, 2021

    证券投资顾问预测试题5章 第1章资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的,下列不属于其假设条件的是( )。A.资本市场没有摩擦 B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C.资本市场不可分割 D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平答案:C解析:资本资产定价模型的假设条件包括:①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平,并按照投资者共同偏好规则选择最优证券组合。②投资者对证...

  • 21年证券投资顾问历年真题8章

    Saturday, July 17, 2021

    21年证券投资顾问历年真题8章 第1章某人家庭税后年收入20万元(该人贡献70%),其于今年购买了一套总价110万元的投资性住房,其中贷款70万元,目前无储蓄无任何事业性保险,如果投资顾问要给该家庭规划商业保险,在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有()。 Ⅰ.70万元的房贷Ⅱ.配偶未来生活费用的现值 Ⅲ.父母的赡养费用Ⅳ.子女的教育基金A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 答案:D解析:遗嘱需要法是指从家庭的需求角度出发考虑一个家庭成员遭遇不幸后会给整个家庭带来...

  • 21年证券投资顾问答疑精华5节

    Tuesday, July 20, 2021

    21年证券投资顾问答疑精华5节 第1节下列说法正确的是( )。 ①金融衍生工具不会影响交易者在未来一段时间内或未来某时间上的现金流 ②金融衍生工具交易需支付大额的保证金或权利金才可签订大额合约 ③金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 ④金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格数值)的预测和判断的准确程度A.①② B.③④ C.①④ D.②③答案:B解析:衍生产品类证券产品的基本特征:①跨期性。跨期性是指金融衍生工具会影响交易者在未来一段时间内或未来某时间上的现金流。...

  • 21年证券投资顾问每日一练7卷

    Tuesday, July 20, 2021

    21年证券投资顾问每日一练7卷 第1卷下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有( )。 Ⅰ.包含有流动性覆盖率和净稳定资金率 Ⅱ.证券公司的流动性覆盖率应不低于100% Ⅲ.证券公司的净稳定资金率应不低于100% Ⅳ.不包含有流动性覆盖率,但包含净稳定资金率A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:1.流动性覆盖率。流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%,证券公司的流动性覆盖率应不低于100%。2.净稳定资金率。净稳定资金率=可用稳定资金...

  • 2021证券投资顾问考试题库精选8篇

    Saturday, July 3, 2021

    2021证券投资顾问考试题库精选8篇 第1篇证券市场供给的决定因素有( ) Ⅰ.上市公司质量 Ⅱ.上市公司数量 Ⅲ.上市公司声誉 Ⅳ.投资者需求A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅲ答案:C解析:证券市场供给的决定因素: (1)上市公司质量:直接或间接影响证券市场的供给.最根本因素是上市公司质量与经济效益状;(2)上市公司数量:直接决定证券市场供给证券投资建议、客户回访及投诉包括 ( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益...

  • 2021证券投资顾问历年真题解析7卷

    Saturday, July 3, 2021

    2021证券投资顾问历年真题解析7卷 第1卷证券投资顾问服务协议应当约定,自签协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。A.2 B.3 C.5 D.10 答案:C解析:该题考查证券投资顾问服务协议的要求。《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条,证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。下列关于久期分析,说法正确的有( ) Ⅰ.久期分析也称为持续期分析或期限弹性...

  • 2021证券投资顾问考试答案9节

    Friday, July 9, 2021

    2021证券投资顾问考试答案9节 第1节填写开户资料时,理财师可获得的客户的基本信息不包括( )A.证件信息 B.联系地址 C.通讯方式 D.兴趣爱好答案:D解析:填写开户资料时,理财师可获得的客户的基本信息包括:姓名、性别、证件信息、出生日期、联系地址、通讯方式等。在β系数运用时( ) Ⅰ.牛市时.在估值优势相差不大的情况下,投资者会选择β系数较大的股票,以期获得较高的收益。 Ⅱ.牛市时,在估值优势相差不大的情况下,投资者会选择β系数较小的股票,以期获得较高的收益。 Ⅲ.熊市时,投资者会选择β系数较小的...

  • 证券投资顾问考试答案8章

    Thursday, July 22, 2021

    证券投资顾问考试答案8章 第1章投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的( )所决定的。A.跨期性 B.杠杆性 C.风险性 D.投机性答案:A解析:金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测,约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势 ...

  • 2021证券投资顾问模拟冲刺试题集5卷

    Wednesday, June 30, 2021

    2021证券投资顾问模拟冲刺试题集5卷 第1卷下列关于指数策略和免疫策略的说法中,正确的有( )。 ①指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格 ②指数策略和免疫策略处理利率暴露风险的方式完全相同 ③指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同 ④免疫策略试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合A.①②③④ B.①②④ C.②④ D.①③④答案:D解析:指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格。它们的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。债券指数资产组合的风险报酬结构与所追踪的...

  • 2021证券投资顾问试题5节

    Monday, July 26, 2021

    2021证券投资顾问试题5节 第1节下列哪些选项可能增加家庭的净资产?( ) Ⅰ投资实现资产增值 Ⅱ增加消费 Ⅲ将投资收益进行再投资 Ⅳ利用自动转账偿还信用卡透支A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:个人资产负债表遵循的等式为:净资产=总资产-负债。Ⅱ项,增加消费,将减少净资产;Ⅳ项,利用自动转账偿还信用卡透支,总资产减少,负债也减少,净资产没有改变。下列各项属于投资适当性要求的是(  )。A、特定的投资者购买恰当的产品 B、适合的投资者购买低风险的产品 C、适合的投资者购买...

  • 21年证券投资顾问历年真题5篇

    Wednesday, August 4, 2021

    21年证券投资顾问历年真题5篇 第1篇在控制税收规划方案的执行过程中,下列做法错误的是( )。A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时,税收规划人应给予提示,指出其可能产生的后果 B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时,从业人员应及时修订其设计的税收规划 C.当客户情况中出现新的变化时,从业人员应改变税收规划 D.在特殊情况下,客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时,从业人员按法律规定或业务委托及时介入,帮助客户度过纠纷过程。答案:C解析:C项,当客户情况中出现新的变化时。从业人...

  • 2021证券投资顾问考试答案5篇

    Wednesday, July 7, 2021

    2021证券投资顾问考试答案5篇 第1篇多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有( )。 Ⅰ.证券组合的久期与负债的久期相等 Ⅱ.组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广 Ⅲ.债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等 Ⅳ.债券组合的现金流现值必须与负债的现值不相等A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:多重负债下的组合免疫策略组合应满足以下条件: ①证券组合的久期与负债的久期相等 ②组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广 ③债券组合的现金流现值必须与负债...

  • 证券投资顾问模拟冲刺试题集5卷

    Tuesday, July 20, 2021

    证券投资顾问模拟冲刺试题集5卷 第1卷证券投资顾问业务签订协议应当( ) Ⅰ.评估客户的风险承受能力 Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品 Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 Ⅳ.替客户进行签约A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:协议签订了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。下列关于预期效用理论说法正确的有( )。 Ⅰ.预期效用理论又称期望效用函数理...

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